Sermaye Piyasasında Lisanslama ve Sicil Tutma Tebliği Üzerine Değişiklikler
Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Tebliğde Değişiklik
SPK tarafından yayımlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de önemli değişiklikler gerçekleştirildi. Bu değişiklikler, Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girdi. Tebliğin “Amaç” başlıklı 1’inci maddesi, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip bireylerin yanı sıra, lisansa tabi olmamakla birlikte Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulması konularında genişletildi.
Dışarıdan Hizmet Sağlayanlara Lisans Zorunluluğu
Tebliğin “Tanımlar ve Kısaltmalar” başlıklı 4’üncü maddesinde yapılan sadeleştirme ile birlikte, Tebliğin 6’ncı maddesinde yer alan “Lisansa tabi personel” tanımı güncellendi. Buna göre, halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerekecektir. Ayrıca, yardımcı personel ile ilgili düzenlemeleri içeren Tebliğin 6’ncı maddesinin üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle, kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak görev yapanların, portföy yöneticiliği için Kurul düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi durumunda bu sürenin 5 yıla kadar uzatılabileceği belirtildi. Ayrıca, yardımcı personel olarak çalışacaklardan tecrübe koşulunun aranmayacağı kaydedildi.
Sınavlar Arasındaki Süre Yarıya İndirildi
Tebliğin 11’inci maddesinde yapılan değişiklikle, kağıt sınavına ilişkin düzenlemeler kaldırıldı. Tebliğin 12’nci maddesinin beşinci fıkrasında yer alan aynı konudaki sınavlar arasında en az 60 gün olan süre, 30 güne indirildi. Kağıt ortamında yapılan sınavlara dair düzenlemelerin yürürlükten kaldırılmasıyla birlikte gerekli düzeltmeler yapıldı. Sınav Kurulu ile ilgili düzenlemeleri içeren Tebliğin 15’inci maddesinin birinci fıkrasında, Sınav Kurulu üye sayısının 7’ye çıkarılması ve üyelerin 5’inin Kurulda en az 8 yıl çalışan meslek personeli arasından seçileceği hükmü eklendi.
Lisansın Askıya Alınması veya İptali
Tebliğin 18’inci maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle, lisansı askıya alınanların lisansa tabi faaliyetlerine ilişkin takip ve denetiminde SPL kayıtlarının esas alınacağı belirtildi. Ayrıca, Tebliğin sicil tutma esaslarını düzenleyen 19’uncu maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle, lisansa tabi olmamakla birlikte Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin göreve başlaması, görevden ayrılması, unvan ve görevinin değiştirilmesi gibi durumların, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirilmesi zorunlu hale getirildi.
Fonlara İlişkin Bildirim Yükümlülüğü
Söz konusu personelin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış diğer kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda, dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği vurgulandı. Ayrıca, fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ait olduğu belirtildi. Tebliğin “Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler” başlıklı 25’inci maddesinin ikinci fıkrasında, mevcut durumda sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşların da ilave edildiği ifade edildi.
Kolektif Yatırım Kuruluşları ve Lisans Gereklilikleri
Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle birlikte, Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” ve Kitle Fonlama Platformu başlığı altına “Yatırım Komitesi Üyelerinden En Az Biri (Borçlanmaya Dayalı Faaliyet Yürüten Platformlar için)” unvan ve görevleri ile gerekli lisans bilgisi eklendi. Kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” olarak görev alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Tebliğ’e ilave edildi. Bu düzenlemenin, portföy yönetimi süreçlerine destek veren personelin niteliklerini artırmayı ve sektöre daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedeflediği belirtiliyor.
